2022年中级经济师考试金融专业 模拟考试（5-11）

2022年中级经济师考试金融专业练习题：

1.与1988年“巴塞尔协议”相比，2004年“巴塞尔协议”做出的改进有( )。(多选)

A.加强市场约束

B.增加逆周期缓冲资本

C.提出最低资本充足率要求

D.加上监管当局的监督检查

E.引入杠杆率监管标准

2.只有( )才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

3.( )是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。

A.证券发行与承销业务

B.证券经纪与交易业务

C.兼并收购业务

D.基金管理业务

4.2014年5月22日，国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易，其股票发行是( )。

A.首次公开发行

B.股权再融资

C.定向非公开发行

D.定向募集

5.股票交易和债券交易中的“一手”分别指( )。

A.100股和1000张

B.100股和1000元

C.100元和1000元

D.100元和1000张

参考答案：

1.【答案】ACD。解析：与“巴塞尔协议”相比，“巴塞尔新资本协议”提出了有效资本监管的“三个支柱”，即最低资本充足率要求、监管当局的监督检查和市场约束。

2.【答案】B。解析：只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。

3.【答案】A。解析：证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。选A。

4.【答案】A。解析：首次公开发行是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售。

5.【答案】B。解析：股票交易中常用“手”作为标准单位,通常100股为一标准手。若是债券，则以1000元为一手。