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1、根据 《公司法》，有限责任公司由（）个以下的股东出资建立。
A.50
B.100
C.200
D.20
答案：A
2、决定任聘、解聘、考察合规负责人，决定其薪酬待遇是证券公司（）行使合规经营管理权力。
A.股东(大)会
B.分支机构负责人
C.董事会
D.经营管理主要负责人
答案：C
3、下列对风险承受能力进行五级分类的投资人为（）。
A.个人投资者
B.普通投资者
C.专业投资者
D.机构投资者
答案：B
4、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
A.证券经纪人
B.技术人员
C.柜台业务经办人员
D.合规管理人员
答案：C
5、下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。
A.培训
B.监督
C.传达
D.考核
答案：D
6、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）。
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券登记结算管理办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
答案：A
7、根据(证券公司分类监管规定》，证券公司分类（）进行一次。
A.每季度
B.每月
C每半年
D.每年
答案：D
8、由发起人认购公司发行的全部股份而设立的股份有限公司，称为（）。
A.发起设立
B.认购设立
C.核准设立
D.募集设立
答案：A
9、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议
C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件
D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意
答案：D
10、根据公司法，高级管理人员不包括（）。
A.经理
B.董事长
C.副经理权
D.财务负责人
答案：B
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