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1、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（ ）年。
A、2
B、3
C、4
D、5
参考答案：B
2、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是（）。
A、对客户买卖股票承诺收益
B、接受客户全权委托代理其买卖证券
C、为客户提供融资融券信用交易服务
D、将证券营业部承包给他人经营
参考答案：C
3、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（ ）。
A、1/2
B、1/4
C、1/3
D、2/3
参考答案：C
4、根据《证券法》证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是（）。
A、自行销售
B、协议销售
C、代销
D、包销
参考答案：D
5、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。
A、有利于维护基金财产的独立性
B、有利于保障基金财产的安全
C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
D、有利于保护基金管理人的合法权益
参考答案：D
6、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是（ ）。
A、直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息，未公开信息，商业秘密和客户信息谋取利益
B、为他人提供证券咨询服务获取利益
C、违规从事营利性经营活动。以诱导客户从事不必要交易，使用客户受托资产，进行不必要交易等方式谋取利益
D、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
参考答案：B
7、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（ ）。
A、科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制
B、科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%
C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式
D、引入盘后固定价格交易
参考答案：A
8、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是（）。
A、通过内幕交易占用客户资产
B、直接挪用客户资产
C、按出资比例行使股东(大)会表决权
D、通过关联交易侵占证券公司资产
参考答案：C
9、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（ ）。
A、公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还
B、公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议
C、公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担
D、公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承
参考答案：C
10、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）。
A、民事主体法律地位一律平等
B、公司享有法人财产权
C、公司管理者承担信义义务
D、股东享有有限责任保护
参考答案：B
11、根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（ ）。
A、十万元以上三十万元以下
B、十万元以上一百万元以下
C、五十万元以上五百万元以下
D、五万元以上五十万元以下
参考答案：C
12、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。
A、中位数
B、一定比例
C、最低水平
D、平均水平
参考答案：D
13、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在（）金融机构开立的专门账户。
A、证券公司与投资者双方约定的
B、中国投资者保护基金有限责任公司指定的
C、投资者指定的
D、证券公司指定的
参考答案：A
14、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（ ）。
A、证券公司应在依法合规有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系
B、中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理
C、证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入
D、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
参考答案：B
15、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法， 正确的有（ ）。
Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
Ⅳ注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴资本
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
16、公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有（）。
Ⅰ副董事长
Ⅱ监事长
Ⅲ人力资源负责人
Ⅳ财务负责人
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、IV
参考答案：C
17、股份有限公司章程必须载明的事项包括（）。
Ⅰ公司名称和住所
Ⅱ公司设立方式
Ⅲ公司股份总数、每股金额和注册资本
Ⅳ公司法定代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、IIl、IV
D、Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
18、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。
Ⅰ《证券公司监督管理条例》
Ⅱ《公司债券承销业务规范》
Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
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