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基金从业资格考试《法律法规》考点:基金职业道德

来源:龙匠教育 时间:2022-05-19 作者:龙匠教育 浏览量:

基金职业道德

一、专业审慎

含义:专业审慎,是指基金从业人员具备相应的职业技能,勤勉审慎开展业务。

基本要求:

1.持证上岗:具备必要的知识,注册监管。

2.持续学习。

3.审慎开展执业活动(合理充分的依据、树立风险控制意识、合理分析、区分事实和假设、保留记录、了解客户)

审慎开展执业活动:

(1)投资分析、建议、行动时,应有合理充分依据,有适当研究和调查支撑,保持独立客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。

(2)树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业风险管理水平。

(3) 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。

(4)区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。

(5)记载和保留适当记录,支持投资分析、建议、行动等事项。

(6)销售基金或提供咨询服务,应向客户披露基本流程和一般原则。

(7)坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。

二、客户至上

含义:客户至.上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

基本要求:客户利益优先,公平对待客户。

客户利益优先:

(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。

(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。

(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。

(4)不得侵占或挪用基金投资人交易资金和基金份额。

(5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

(6)不得在执业活动中牟取不正当利益。

(7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。

公平对待客户:指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。

公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时,应当公平地对待所有客户。

三、基金职业道德教育基金

含义:是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

基金职业道德教育内容:

1.培养基金职业道德观念;

2.灌输基金职业道德规范。

基金职业道德教育途径:

1. 岗前职业道德教育

2.岗位职业道德教育

3.基金业协会的自律

4.树立基金职业道德典型

5.社会各界持续监督

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