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2021年7月证券投资顾问胜任能力考试真题及答案

来源:龙匠教育 时间:2022-05-23 作者:龙匠教育 浏览量:

1、证券公司、证券投资咨询机构应当通过()、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。

A.证监会

B.营业场所

C.证券交易所

D.公共场所

参考答案:B

2、下列各项中,()不是银行等金融机 构流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A.某项业务风险水平增加

B.盈利能力下降

C.资产过于集中

D.所发行的股票价格下跌

参考答案:D

3、保险公司为客户提供保险规划的目标是()。

A.帮助客户选择合适的保险品种、期限及保险金额

B.风险最小化

C.降低和转移风险

D.深入了解和分析客户经济状况和投资需求

参考答案:C

4、在组合风险限额管理中确定资本分配的权重时,不需要考虑的因素是 ()。

A.过去的组合集中情况

B.收益率

C.经济前景

D.组合在战略层面的重要性

参考答案:A

5、下列各项中,不属于心里账户效应的是()。

A.赌场资金效应

B.晕轮效应

C.沉没成本效应

D.成本与损失的不等价

参考答案:B

6、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对()发表评论意见。

A.某上市公司

B.特定的指数期货合约

C.特定的分级基金

D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

参考答案:D

7、制定保险规划的原则包括()。

Ⅰ.转移风险原则

Ⅱ.损失补偿原则

Ⅲ.保险利益原则

Ⅳ.量力而行原则

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

8、道-琼斯分类法将大多数股票分为()。

Ⅰ.工业

Ⅱ.农业

Ⅲ.运输业

Ⅳ.公用事业

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:A

9、下列说法中,属于资本资产定价模型假设条件的有()。

Ⅰ.投资者厌恶风险

Ⅱ.证券收益由历史收益和标准差刻画

Ⅲ.证券无限可分

Ⅳ.税收和交易费用均包略不计

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

注:试题来源于网络,如有侵权请联系删除!


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