质检中心
1、证券公司、证券投资咨询机构应当通过（）、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。
A.证监会
B.营业场所
C.证券交易所
D.公共场所
参考答案：B
2、下列各项中，（）不是银行等金融机 构流动性风险预警的内部预警指标或信号。
A.某项业务风险水平增加
B.盈利能力下降
C.资产过于集中
D.所发行的股票价格下跌
参考答案：D
3、保险公司为客户提供保险规划的目标是（）。
A.帮助客户选择合适的保险品种、期限及保险金额
B.风险最小化
C.降低和转移风险
D.深入了解和分析客户经济状况和投资需求
参考答案：C
4、在组合风险限额管理中确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是 （）。
A.过去的组合集中情况
B.收益率
C.经济前景
D.组合在战略层面的重要性
参考答案：A
5、下列各项中，不属于心里账户效应的是（）。
A.赌场资金效应
B.晕轮效应
C.沉没成本效应
D.成本与损失的不等价
参考答案：B
6、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对（）发表评论意见。
A.某上市公司
B.特定的指数期货合约
C.特定的分级基金
D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况
参考答案：D
7、制定保险规划的原则包括（）。
Ⅰ.转移风险原则
Ⅱ.损失补偿原则
Ⅲ.保险利益原则
Ⅳ.量力而行原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
8、道-琼斯分类法将大多数股票分为（）。
Ⅰ.工业
Ⅱ.农业
Ⅲ.运输业
Ⅳ.公用事业
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
9、下列说法中，属于资本资产定价模型假设条件的有（）。
Ⅰ.投资者厌恶风险
Ⅱ.证券收益由历史收益和标准差刻画
Ⅲ.证券无限可分
Ⅳ.税收和交易费用均包略不计
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
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